界面新闻记者 | 陈靖

　　由于私募资产管理业务存在交易管理制度执行不规范等问题，近日，国都证券收到了北京证监局的警示函。
　　北京证监局指出，国都证券在私募资管业务管理中，存在三方面问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。
　　上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。最终，北京证监局决定对国都证券采取出具警示函的行政监管措施。
　　对此，国都证券方面表示，不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。公司一切运转正常，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。
　　近两年，国都证券一直处在被监管处罚的风口浪尖。
　　今年1月，国都证券6名股东被北京证监局采取责令改正、警示函等行政监管措施。经查，重庆信托作为国都证券股东，存在未如实说明一致行动人关系、与其他股东违规约定让渡股东权利、利用对国都证券经营管理影响进行不当关联交易获利等多方问题。
　　4月13日，北京证监局发布公告称，国都证券在公司治理和投行业务方面存在问题，反映国都证券公司治理结构不健全，公司治理失衡，投行业务内控制衡失效，影响公司合规稳健展业。
　　因此，北京证监局要求国都证券采取切实有效的整改措施，厘清股东股权关系，完善公司治理，建立有效内控机制，切实提升投资银行业务质量。同时，公司应对负有直接责任或者主要责任的人员进行内部问责。
　　北京证监局还暂停了国都证券与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务、资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务6个月。
　　近期，国都证券人事变动频繁。
　　1月20日，国都证券发布公告称，因已超退休年龄，朱玉萍申请辞去其所担任的董事会秘书、副总经理等一切职务。
　　2月9日，国都证券发布任命公告，任命孙冠楠为公司董事会秘书、副总经理。然而，仅1个月后， 3月9日国都证券再次发布公告称，孙冠楠辞去董事会秘书、副总经理，辞职后继续担任公司综合管理部总经理及党群和人力资源部总经理职务。
　　国都证券表示，孙冠楠辞职后，公司董事会将尽快选聘新的董事会秘书，在公司选出新任董事会秘书之前，将由公司董事长翁振杰先生代行董事会秘书职责。不过，截至目前，国都证券尚未公布新的董事会秘书人选。
　　在业绩表现方面，国都证券近日发布2022年年度报告，报告期内公司实现营业收入9.38亿元，同比下滑48.62%；归属于挂牌公司股东的净利润3.55亿元，同比下滑57.35%。
　　国都证券表示，2022年，公司经纪业务、信用业务、自营业务营业收入占比较大。由于A股市场表现惨淡，公司自营业务收入较上年同期大幅下降，主要是权益类投资于2022年度出现投资亏损，导致自营投资业务收入占比较上年同期下滑，相对而言，经纪业务、信用业务收入占比较去年同期上升。但公司整体业务构成、业务布局未发生变化。
（文章来源：界面新闻）